三亚国际资产交易中心会员管理办法（修订）

第一章 总则

第一条 为规范三亚国际资产交易中心交易中心有限公司（以下简称“本中心”）会员行为，保障会员行使合法权利，履行应尽义务，维护交易主体利益，建设有序的交易平台，根据国家有关法律法规，特制定本办法。

第二条 为加强规范管理，本办法根据监管要求报海南省地方金融监督管理局备案。

第三条 本办法所称会员是指，符合本中心各交易业务的交易规则所规定条件，自愿申请，经本中心审核批准的单位、机构。会员应在核准的权限范围内遵循公开、公平、公正、规范的原则，依法从事金融资产交易相关业务。

第四条 本中心专设会员部，负责本办法的实施，对会员进行管理及服务。

第二章 会员的分类与界定

第五条 本中心实行会员管理。

凡有意愿参与本中心相关交易业务、且符合相应标准的具备民事主体资格的单位、机构，提出申请，经本中心审核批准后均可成为会员。

第六条 会员分为综合会员、交易会员、服务会员三类。

综合会员，是指具备较强经济实力，经本中心批准，依法在场内从事金融资产交易业务，同时可接受第三方委托，提供专业顾问服务的会员；

交易会员，是指经本中心批准，可以在场内开展自营类金融资产交易业务的机构或个人；

服务会员，是指经本中心批准，可以为本中心从事金融资产交易各方提供资产评估、担保、法律、拍卖、招投标、信用评级、投资咨询、审计、资产受托管理等第三方专业服务的单位或机构；

第三章 入会条件及流程

第七条 本中心会员申请条件（相关产品交易规则中，对会员资格另有要求的，从其规定）：

一、综合会员

1. 依法设立的银行、保险公司、信托公司、资产管理公司、证券公司、基金公司、财务公司、城商行、农信社、其他公司（集团）等企业法人；

2．注册资本不低于1亿元人民币；

3．具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

4．经中国人民银行、银监会或其他监管机构批准取得《金融机构营业许可证》；

5．信誉良好，具备持续盈利能力，最近三年无重大违法违规记录；

6．本中心要求的其他条件。

二、交易会员

1．依法设立的境内外各类企事业单位、社会团体、合格投资者等；

2．具备相关资质，拥有专业的团队及风险控制能力；

3．具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

4．符合相关法律法规规定的其他合格投资人；

5．本中心要求的其他条件。

三、服务会员

1．依法设立的境内外从事资产评估、会计、律师、拍卖、招投标、投资及投资管理、咨询等专业机构及组织；

2．注册资本不得低于30万元人民币；

3．具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；

4．具备相关行业管理规定的执业资质，具备专业的团队人员；

5．本中心要求的其他条件。

第八条 申请入会需提交的材料

根据申请的会员类别，提交相应的入会资料，包括但不限于以下资料（详情请见《入会申请书》）；

第九条 申请入会流程

一、申请人填写入会申请书，提交会员资格申请材料；

二、会员管理部在三个工作日内对申请资料予以审核，符合条件的予以登记，不符合条件的予以退回；

三、申请人在审核通过后十个工作日内缴纳会相关费用；

四、本中心确认费用收讫后，予以正式批复，承认申请人的会员资格；

五、本中心为获得会员资格的会员开通相应的交易权限；

六、需按要求报监管单位审批的，需经过批准后，方可获得会员资格；

第十条 会员费用

一、入会费：领取入会批复前一次性全额付清。

1．综合会员：暂免；

2．交易会员：暂免；

3．服务会员：暂免。

二、年费：会员应于每年一月份底缴齐当年年费；入会当年应在取得会员资格后一个月内缴齐。

1．综合会员：5万/年（暂免）；

2．交易会员：0万/年；

3．服务会员：2万/年（暂免）。

会员年费交付按申请日期而定。申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清；申请日期至当年年底不足6个月的可减半一次性付清。

三、席位费：入会当年在取得会员资格后一个月内缴齐，以后每年一月份底前缴齐当年席位费。

1．综合会员：暂免；

2．交易会员：暂免；

3．服务会员：暂免。

四、入会保证金：入会前一次性缴齐或视业务开展情况，分期缴纳。期间给交易中心及客户造成损失的，按照实际损失金额扣除后，全额补齐保证金；不足以弥补损失的，应予以追加后全额补齐保证金。退会后10个工作日内由交易中心无息返还。

1．综合会员：暂免；

2．交易会员：暂免；

3．服务会员：50万元（视服务类型酌情收取）。

第四章 会员的权利和义务

第十一条 会员的权利

一、各类会员经本中心审核后，有权在场内发布资产交易信息；

二、各类会员均有权获取本中心拥有的各类投融资信息、项目信息等资源；

三、各类会员可使用本中心交易席位、交易系统等软硬件设施；

四、各类会员均可参加本中心组织的业务培训等各类会员活动；

五、各类会员可对本中心各类交易业务运营规范及风险管控提出建议；

六、交易过程中发生各类纠纷时，可向本中心申请调解，并要求维护相关主体合法权益不受损害的权利；

七、综合会员可向本中心申请开发新交易产品和从事创新业务的权利；

八、综合会员根据自身特点，优先参与本中心主导的相关创新业务研发；

九、综合会员、交易会员可自主投资挂牌项目；

十、经本中心批准，服务会员有权按照国家及本中心有关规定收取相关服务费用；

十一、会员有退会和转让会员资格的自由，需提前三十天向本中心会员部提交申请。

第十二条 会员的义务

一、自觉遵守国家法律法规和本中心相关交易制度，依法开展金融资产交易活动；

二、对自己的交易行为承担责任，及时向本中心反馈交易信息和按规定提供有关信息资料，并对提供的交易信息和资料的真实性、规范性和合法性负责；

三、维护交易主体的合法权益，对交易中不宜公开的事项予以保密；

四、按规定缴纳入会费、年费、席位费、信息发布费等费用；对达成交易者按照项目具体约定向本中心缴纳交易服务费；

五、诚实守信、勤勉尽职地提供专业服务；

六、接受本中心的监督和管理；

七、其他相关的基本义务。

第五章 会员资格管理

第十三条 资格的取得

企事业法人及其他组织依其经营范围和业务需求，向本中心提出会员资格申请，本中心按规定，经审核批准为做综合会员、交易会员、服务会员。

一、综合会员资格，可于本中心从事场内金融资产交易自营和服务业务，并享有最高权限。

二、交易会员资格，可于本中心从事场内金融资产交易业务，享有平台推广成果。

三、服务会员资格，可根据其业务范围参与场内交易相关顾问服务，享有服务会员相应收益。

第十四条 资格的变更

一、会员发生兼并、合并或分立，新设法人承继会员资格审核期间，原会员资格中止；新设立的法人须递交相关资料并经本中心核准后，方可承继会员资格；

二、会员有以下情况之一的，应在十个工作日内向本中心书面报告记入档案：

1．法定代表人或负责人变更；

2．注册资本总额或股权结构变更；

3．名称、住所、经营范围及联系方式变更；

4. 受到政府有关部门处分、处罚；

5. 受到政府有关部门表扬、表彰。

三、变更费用：免费。

第十五条 资格的转让

一、会员资格受让方须符合相应会员资格的入会条件；

二、服务会员资格转让，受让方主营业务可以不同于转让方；

三、自会员提交资格转让申请，报本中心审核之日起，该会员资格中止；

四、会员资格转让原则上由会员自行寻找出让/受让方，本中心不承担会员资格转让义务；

五、会员出现下列情况之一者，不得转让会员资格：

1．综合会员不得转让；

2．取得会员资格未满一年的；

3．由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间;

4. 涉嫌违规，被本中心立案调查期间；

5．因违法、违规被本中心处以通报批评、暂停业务等处罚不满三个月的;

6．已被本中心取消会员资格的；

7. 与本中心发生债务纠纷尚未了结的。

第十六条 资格的中止

一、会员不按规定交纳年费；

二、会员不按规定交足、补足入会保证金；

三、会员资格中止处理要求：

1．会员资格中止期最短为5个工作日，最长为20个工作日；

2．会员资格中止期间，会员部将关闭其交易通道；会员不得提出会员资格转让申请；不得在本中心从事交易业务；

3．会员如具备提前结束会员资格中止的情况和理由，可书面提出恢复会员资格的要求，但须经本中心批复同意；

4．会员资格被中止或提前结束中止，将在本中心网站公示。

第十七条 资格的终止

出现下列情况之一者，本中心有权对会员采取资格终止处理：

一、会员资格中止期限结束后，会员仍不交付年费的；

二、会员一年中累计两次受到中止会员资格处罚的（不包括变更中止及转让中止）；

三、私下转让交易席位,将交易席位委托给他人管理或承包给他人经营的；

四、资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的；

五、会员被工商行政管理部门吊销营业执照的；

六、会员法人资格自然消亡的；

七、其他违反国家法律、法规、规章和严重违反交易所章程及有关规定的。

第十八条 沟通制度

一、“会员沟通循环月制度”：每月通过电话、传真、信函、E-mail等方式，与所有会员保持联系，沟通内容进行备份；

二、“双向沟通机制”：会员可随时与本中心相关负责部门联系，对会员要求回复的任何问题，将于五个工作日内反馈。

第六章 服务制度

为保障会员合法权益，本中心公开服务制度，为会员提供下列分类服务：

第十九条 培训服务

一、定时开展培训性质的讲座、学习、沙龙、交流、会议等，增强会员之间的业务交流。

二、结合案例解读交易法规政策及实施要点，做到培训对象全员化、培训内容专题化、培训推进滚动化。

第二十条 信息服务

一、给予会员本中心交易系统登陆权限，收集并发布业务信息；

二、如有必要，代为在省级以上媒体刊登挂牌项目广告信息；

三、随时通过电话、传真、信函、E-mail等传递本中心工作、业务方面动态信息；

第二十一条 保密服务

本中心为每个会员设立交易专用通道，会员使用专有密码，确保交易的安全性、可靠性；

本中心严格保护会员的商业秘密，不得泄露会员正在进行的中介活动内容和已经完成的业务过往记录；

第二十二条 路演推介服务

定期组织举办金融资产交易推介会、企业融资会，为资产方与资金方牵线搭桥，为综合会员与服务会员提供业务互补。

第二十三条 知情服务

不定期邀集会员会商重大事项，征询会员意见、建议；虚心听取会员批评，重视解决会员所关心的问题；定期举行会员大会，通报本中心重要工作和业务情况。

第七章 附则

第二十四条 本中心会员对本办法行使监督权

一、如本中心有不作为或不当作为而损害会员权益的，会员可以提出建议和意见，也可向有关方面举报；

二、会员如与本中心发生纠纷，经协调协商不能解决的，可以向海南省地方金融监督管理局申请调解，或向本中心注册地人民法院提起诉讼。

第二十五条 本办法具体解释权归三亚国际资产交易中心(海南)有限公司所有，会员部负责具体实施。

第二十六条 本办法自正式发布之日起施行。